根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》和北京監(jiān)管局《關(guān)于北京證監(jiān)局開展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作的通知》，在北京證監(jiān)局指導(dǎo)部署下，公司安排布置了公司治理的專項整改活動。公司對自身治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運作中存在的一些問題進(jìn)行了自查，制定了《北京華聯(lián)綜合超市股份有限公司公司治理自查報告和整改計劃》，于2007年6月8日在《中國證券報》、《上海證券》、《報證券時報》以及上海證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行了公告。根據(jù)公司自查、公眾評議以及北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，公司認(rèn)真進(jìn)行整改，于2007年12月6日在《中國證券報》、《上海證券》、《報證券時報》以及上海證券交易所網(wǎng)站上公告了《北京華聯(lián)綜合超市股份有限公司公司治理專項活動整改報告》。根據(jù)北京證監(jiān)局《關(guān)于開展防止資金占用問題反彈推進(jìn)公司治理專項工作的通知》（京證公司發(fā)[2008]85號），現(xiàn)將公司治理整改情況說明如下：
　　一、限期整改問題

　　1、自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

　　（1）公司董事會專門委員會尚未設(shè)立問題

　　整改情況：2007年6月29日公司召開了第三屆董事會第十次會議，審議通過了《董事會關(guān)于組建審計及薪酬與考核委員會的議案》，正式成立了董事會的審計委員會和薪酬與考核委員會，各委員會獨立董事比例均超過半數(shù)。

　　（2）公司網(wǎng)站建設(shè)亟待加強問題

　　整改情況：為方便投資者了解公司狀況，公司與公司控股股東——北京華聯(lián)集團投資控股有限公司協(xié)商，在北京華聯(lián)集團網(wǎng)站增加了公司的信息披露和投資者交流窗口，對公司經(jīng)營狀況和定期報告進(jìn)行了披露。此項工作已在2007年完成。

　　2、北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

　　（1）公司對外投資制度有待于進(jìn)一步完善

　　整改情況：2007年8月22日，公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了《投資及重大經(jīng)營事項決策程序?qū)嵤┘?xì)則》，對相關(guān)章節(jié)進(jìn)行了改正和完善。使公司對外擔(dān)保、項目投資、購買、出售資產(chǎn)等事項與有關(guān)法規(guī)及《公司章程》保持一致。

　　（2）公司信息披露相關(guān)制度有待進(jìn)一步完善

　　整改情況：2007年8月22日，公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了關(guān)于《修訂重大信息內(nèi)部報告制度》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》的議案，進(jìn)一步完善了相關(guān)制度。《重大信息內(nèi)部報告制度》明確了未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機制；《總經(jīng)理工作細(xì)則》中明確了董事會秘書全程參加總經(jīng)理辦公會。

　　（3）公司的內(nèi)部審計相關(guān)制度及執(zhí)行情況有待進(jìn)一步完善

　　整改情況：公司已經(jīng)制定內(nèi)部審計管理制度，并經(jīng)公司第三屆董事會第十九次會議審議通過。

　　（4）公司獨立董事的工作開展有待于進(jìn)一步完善

　　整改情況：公司董事會明確了重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前必須征求獨立董事意見并書面簽署同意函的工作程序。公司目前有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項在提交董事會審議前，均需經(jīng)過獨立董事書面事前認(rèn)可。此項工作已在2007年完成。

　　（5）會議記錄不完善

　　整改情況：公司董事會明確了董事會會議必須做好會議記錄，要詳細(xì)記錄會議討論內(nèi)容，并由與會董事簽字認(rèn)可。公司目前召開董事會會議，均有詳細(xì)的會議記錄。此項工作已在2007年完成。

　　二、持續(xù)性改進(jìn)問題

　　公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施：公司內(nèi)部監(jiān)督體制有待進(jìn)一步加強。

　　整改情況：由于公司門店較多且分散于全國的19個省、市、自治區(qū)，這給公司總部——大區(qū)——門店的內(nèi)部監(jiān)督機制有效運行提出了較嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。公司結(jié)合實際狀況，提高認(rèn)識，建立科學(xué)有效的監(jiān)督機制，提高內(nèi)部控制能力及規(guī)范運作水平，并能根據(jù)公司發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃和外部經(jīng)濟環(huán)境的變化，適時地做出調(diào)整，以滿足企業(yè)發(fā)展的需求。

　　公司對于財務(wù)、采購等重要部門進(jìn)行垂直管理，公司總部對門店的對口部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理，從而使得公司的經(jīng)營方針能夠得到貫徹落實；公司加強對門店的稽核工作，公司將強化稽核部的職能，經(jīng)常對門店財務(wù)進(jìn)行檢查和審計，并對營運、采購、人事等各部門以及內(nèi)控等方面進(jìn)行全面的稽核，防范和化解風(fēng)險；公司經(jīng)常對員工進(jìn)行有關(guān)培訓(xùn)，要求嚴(yán)格執(zhí)行公司的規(guī)章制度。整改效果良好。
下一步改進(jìn)計劃：首先是堅持持續(xù)性培訓(xùn)，保障有關(guān)規(guī)章制度能夠得到有效實施。其次，經(jīng)常進(jìn)行檢查，加強對門店的稽核工作。

　　總體上看，公司目前已經(jīng)建立了較為完備、有效的內(nèi)控制度，并能夠得以有效實施。在今后的工作中，公司將逐步嘗試管理創(chuàng)新，致力于進(jìn)一步完善各項內(nèi)控管理制度，健全公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司健康發(fā)展。公司將嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局、上海證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的管理要求，嚴(yán)格遵守有關(guān)法規(guī)，加強董事、監(jiān)事和高級管理人員的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，提高公司規(guī)范運作水平。

　　北京華聯(lián)綜合超市股份有限公司董事會

　　2008年7月28日